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《投资银行学》投资银行内部组织管理.doc

  • 上传人:奥****文
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  • 上传时间:2022-09-23
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    1、 投资银行学辅导资料十八主 题: 投资银行内部组织管理内 容:第十一章 投资银行内部组织管理11.1 投资银行的组织结构(1)投资银行内部决策机制的建立内部组织分别由股东大会、董事会、执行经理委员会、总经理、业务分管助理、部门经理、业务主管和业务员等构成。总经理以上的内部组织机构称为决策机构。投资银行内部决策机制构造主要包括:对决策内容的明确界定;决策内容的适当授权;对决策过程的监督。(2)投资银行的管理架构一类是典型的金字塔型,另一类是扁平化的网络型。前者是我们经常看到的企业组织架构,即呈现越靠近底部越大的形状,而后者是建立在不同业务类型、不同地区业务发展等基础上建立起来的并行管理架构,从公。

    2、司内部信息传导效率上看,网络状管理架构比金字塔架构更有利。由于投资银行对信息传导问题特别敏感,因此,越来越多的投资银行,特别是跨国投资银行已经普遍采取网络状管理的架构。(3)投资银行的机构设置投资银行决策机构(管理层):股东大会;董事会;总裁(总经理)职能部门:财务部、人力资源部、法律部门、技术支持部门、综合事务办公室业务部门:企业融资部、公共融资部、兼并收购部、项目融资部、证券交易部、房地产部、风险资本部、国际业务部、发展研究部、私募资金部(4)投资银行的业务模式总部集中模式:适用于小型券商,集中管理,集中业务,集中人力地域分工模式行业分工模式业务分工模式职能分工:按环节分工复合模式11.2。

    3、 投资银行人力资源管理(1)投资银行人力资源政策的选择人力资源管理内容:吸纳人才;配置人才;激励人才规划目标:合理的人力资源配置能使投资银行形成高效率和高士气的良性循环,以确保投资银行总体经营战略目标的实现。(2)投资银行人力资源政策的类别按涉及时间的长短长期规划8年或者超过8年。目的主要是保持投资银行经营的稳定性和投资银行发展的长期竞争能力。中期规划4年左右。主要是适应投资银行在较短时间内业务发展和业务调整的需要,对人力资源的招聘和培训做出规划,选拔和培养投资银行的中层和下层管理者。短期规划1年或1年以下。目的是要解决当前投资银行各项业务发展对人员的需要。按所需人员的功能高层人员规划高层人员。

    4、包括投资银行的决策层、高级管理层和处于利润中心的核心投资银行家。中层人员规划中层管理人员起着承上启下的作用。投资银行的中层管理者既是本部门的管理者,又是投资银行经营方针政策的直接执行者。普通员工普通员工指投资银行中各项具体业务的操作者,他们处于投资银行工作的第一线,他们的工作效率和态度直接影响着投资银行的整体效率和在公众心理中的形象。(3)投资银行人才的分类创业型:领袖创新型:产品设计开拓型研究型管理型综合型工程型:模型、定量运算、程序(4)对投行员工的素质能力要求良好的职业道德正直、诚实、单纯;激情、冲劲、活力;勤奋踏实;专业能力强;持续学习;沟通能力强。(5)科学设置部门岗位,完善岗位责任。

    5、制明确职能部门与岗位的职责和分工明确职能部门和岗位的任务、目标和质量对工作业绩考核和奖惩(6)员工管理中的激励机制激励机制的基本要求激励的方向应与投资银行组织目标相一致。激励必须公正。全面调动员工积极性。激励要考虑员工的应激程度。投资银行常用的激励方法高额薪酬奖励计划福利股票期权制11.3 投资银行家(1)投资银行家的个性分类投资银行作为一个组织,它的人员结构大致可以解剖为以下四类人员:创业者:创业者致力于发展新客户,保持老业务,创造各种提供服务、收取手续费的机会。分析师:分析师来自各个行业,深谙本行业的专业技术和市场状况。他们建立模型,进行计算,解析等式,编制程序,制定证券发行分析表。创新者。

    6、:创新者设计新型的用户产品,创造新型的金融工具,更新兼并、收购、重组的思想。管理者:管理者是投资银行的经理,他们的工作责任是维护公司的组织,为公司属下的各个投资银行家创造最好的工作条件,使集体保持团队精神。(2)投资银行家的道德操守投资银行和投资银行家的道德操守是投资银行业的重要无形资产,它是提高公司声誉、扩大公司业务和增加投资银行家个人价值的稳妥方式。无论投资银行业外部的道德环境和内部整体的道德操守处于何种水平,作为一名投资银行家,他应该具有以下各方面的基本的道德操守:能力:承诺过多、兑现过少是投资银行家典型的道德风险问题。守密:保密是投资银行业的一个重要特性。隔离:隔离是保密的重要手段。守。

    7、法:守法不仅要服从法律,而且要尊重法律。诚信:投资银行业是以信任为基础的行业。公开:公开指的是合乎规范的信息披露。(3)优秀投资银行家的素质著名的投资银行家罗伯特库恩博士曾经总结了造就优秀投资银行家的七个品质要素:强烈的成就驱动力;责任和奉献精神;重点和强度;耐心和毅力;敏感和洞察;正直和执着;创造和创新。(4)投资银行家的激励机制为了留住人才,也为了培养和发掘人才,投资银行往往不惜重金建立激励机制。投资银行常用的激励机制包括:高额薪酬;奖励计划;福利计划;培训机会。典型例题:【例题多选题】以下属于投资银行常用的激励方法的有( )。A高额薪酬B奖励计划C福利D股票期权制【答案】ABCD第4页 共4页。

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